Комиссия по ценных бумагам США впервые предъявила обвинения за незаконное привлечение инвесторов в рамках ЕВ-5 программы

23 июня текущего года Комиссия по ценным бумагам США предъявила обвинения двум компаниям в незаконной брокерской деятельности, в результате которой было привлечено более $79 миллионов от иностранных инвесторов, заинтересованных в приобретении вида на жительство в США через иммиграционно-инвестиционную программу. Это первые обвинения, предъявленные Комиссией в рамках ЕВ-5 программы. Данные претензии явились результатом длительного расследования, проводимого Комиссией в течение последних месяцев, в ходе которого было опрошено значительное количество лиц, включая адвокатов, которые де-факто выполняли функцию брокера для эмитентов ценных бумах, реализуемых ЕВ-5 инвесторам.

Одна из этих компаний, Ireeco Limited, зарегистрированная в Гонконге и осуществляющая свою деятельность в США, привлекла денежные средства более 150 ЕВ-5 инвесторов. Компания рекламировала свою деятельность через интернет-сайт и, в частности, работала с инвесторами, которые уже находились в США по неиммиграционной визе. В то время как компания обещала инвесторам помочь в выборе регионального центра для размещения инвестиций, она, как утверждает Комиссия, направляла большинство инвесторов в одни и те же региональные центры, получая от последних комиссию за нахождение клиентов.

Функция, которую выполняли эти компании, подпадает по деятельность брокера по ценным бумагам, которая подлежит лицензированию. Ireeco Limited и вторая компания данное требование закона не выполнили.

Ireeco Limited согласилась на проведение в отношении нее административного расследования, по результатам которого компания может быть принуждена к возврату незаконно полученного дохода и/или уплате штрафа.